市场将迎多项新规！证券期货行政执法当事人承诺制度拟修订，五种情形不予受理

昨日晚间，期货市场迎多个重要新规。证监会就证券期货市场监管措施实施办法公开征求意见，明确监 管措施的程序规定，进一步提高证监会监管的规范化程度和依法治市水平。同时，证监会就修订的证券 期货行政执法当事人承诺制度实施规定向社会公开征求意见，进一步完善受理条件、优化办理程序，引 导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。 据悉，《实施办法》共25条，主要包括监管措施的种类、监管措施的实施原则、实施监管措施的一般程 序要求、特别程序要求、紧急情况下的快速处置机制及明确监管措施决定的作出及执行要求等内容。 从监管措施的种类看，《实施办法》明确列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四 类比较常用的措施，并将"法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施"作为兜底规定。 根据《实施办法》，监督管理措施的实施机构将对具有下列情形之一的当事人实施监督管理措施：一是 存在证券基金期货及衍生品违法违规行为；二是证券基金期货及衍生品经营机构、私募基金管理人治理 结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱；三是证券基金期货及衍生品经营机构、私募基金管理人 风险控制不符合规定；四是法律、行政法规和中 ...