临近退休大搞“老鼠仓” 券商前高管看底牌搭便车收过亿罚单

又一例证券从业人员"偷看底牌"被重罚。 近日上海某券商前高管陈某涛因"跟随"私募和个人账户炒股，被江苏证监局开出1.35亿元巨额罚单，引 发市场热议。 陈某涛的"老鼠仓"不是典型的抢先交易，而是跟随交易，俗称"搭便车"行为。各方关注焦点不仅在于其 操作账户之多、交易规模之大、违法时间之久，更在于对陈某涛作为券商高管"偷看底牌"的质疑。 "机构自营账户信息是未公开信息的重要组成部分，同时客户的信息也是可能发生老鼠仓的重灾区，公 募基金、私募基金、资管等所有涉及股票等证券交易的机构，都可能存在类似问题。"上海久诚律师事 务所主任许峰对第一财经表示，建议将内控制度和外部检查结合起来，内控制度除了建设，还应该通过 外部机构监督落实，避免制度架空，落实不到位。 "双罪并罚"，总计罚没款1.35亿元。 陈某涛还被同时采取"身份类"和"交易类"市场禁入措施。一是8年不得担任"董监高"，即在禁入期间内, 不得继续在原机构也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任证券发行人的董事、 监事、高级管理人员职务。二是5年不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌 的所有证券。 不只抢先建仓才是"老鼠仓" ...