券商前副总裁涉“老鼠仓”被罚 监管严打证券市场违法违规行为

又有券商从业人员因涉"老鼠仓"被监管重罚。 11月28日，江苏证监局公布的一则行政处罚决定书（以下简称"决定书"）显示，作为证券从业人员 的陈某涛，因利用未公开信息从事有关证券交易、违规买卖证券，被江苏证监局没收违法所得4515.05 万元，并处以9030.10万元罚款，同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。 值得注意的是，陈某涛自1999年8月起便在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务。 长期以来，"老鼠仓"行为被严监严管。近年来，利用未公开信息交易及其预防、打击工作持续受到 金融监管机构及司法机关的关注，券商、公募基金、私募基金等领域每年都有多起"老鼠仓"案件被查 处。 利用未公开信息交易 "老鼠仓"行为，是指证券基金等金融机构从业人员在履行职责过程中，掌握、知悉大量投资决策、 交易动向、资金变化等未公开信息，未依法严格履行保密、忠实义务，向第三人透露相关未公开信息， 直接或变相利用未公开信息牟取利益，该行为可能会被行政处罚甚至构成违法犯罪。 本次查处的"老鼠仓"直指券商高管。决定书显示，陈某涛出生于1963年1月，自1999年8月起在某证 券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。 ...