北京银行因九项违规领2527万元罚单，11名高管被追责

九项违规覆盖多关键领域 北京银行及11名责任人被追责 此外，北京银行运营管理部的赵某因违反反假货币业务管理规定，被警告并罚款19.5万元；电子银行部 的王某因收单业务违规及未履行客户身份识别义务，被警告并罚款10万元。其余8名责任人分别因信用 信息管理、大额交易报告报送等相关违规行为，被处以1万元至8万元不等的罚款。 据央行公示，北京银行的违法违规行为涵盖资金管理、反洗钱、征信管理等关键领域，具体违规类型包 括：违反账户管理规定、收单与代收业务违规、反假货币业务不合规、占压财政存款、信用信息管理不 当，以及反洗钱三大核心义务缺失，即未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或 者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。 此次处罚严格遵循监管部门"双罚制"执法原则，在对机构处以重罚的同时，明确追究相关人员责任。追 责名单中，北京银行零售银行部的侯某因涉及收单业务管理违规、代收业务管理违规、未按规定履行客 户身份识别义务及与身份不明客户进行交易多项违规，被给予警告并罚款21万元，成为本次个人处罚金 额最高者。 11月28日，中国人民银行公布的行政处罚决定书显示，北京银行因存在九类违法违规行为，被处以警 ...