浙江稠州商业银行年内两度领罚：基金销售存四宗违规

来源 ：证券之星 年末监管风暴再度席卷浙江稠州商业银行。近日，浙江证监局一纸责令改正通知书，直指其基金销售业 务四大违规行为，这已是该行年内第二次遭遇监管处罚。今年7月，稠州银行南京分行曾因转贴现、同 业业务违规领罚200万元。 证券之星注意到，合规问题之外，稠州银行业绩端也有不小压力，2025年前三季度，该行营收同比增长 12.25%至80.14亿元，净利润却仅微增1.09%至11.56亿元，第三季度单季净利润更是同比下滑17.2%。资 本充足率指标的隐忧则进一步放大了风险，尽管核心一级资本充足率8.92%暂时踩线达标，但资本补充 压力已迫在眉睫。 01． 涉四项问题遭监管处罚，合规漏洞持续暴露 12月1日，中国证券监督管理委员会浙江监管局网站发布《关于对浙江稠州商业银行股份有限公司采取 责令改正措施的决定》。 浙江证监局发现，浙江稠州商业银行存在部分从事基金销售业务人员未取得从业资格、部分基金宣传推 介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查、为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业 务以及未按规定报送反洗钱相关材料等四个方面问题。 具体来看，其一，部分基金销售人员无证上岗，直接触碰了金融销售的资质 ...