两张亿元罚单“长牙带刺”追责

日前，证监会开出一张1.35亿元的巨额罚单，指向了证券业从业人员。事实上，近年来，证监会一直强 调监管执法需"长牙带刺"，在今年内开出了两张亿元级别的罚单，最高罚单更是达到了1.59亿元。 一系列重拳背后，是监管对证券从业人员违法违规行为"零容忍"的坚定态度，受访专家向南都记者表 示，近期执法力度升级，其核心在于构建"立体追责"新范式。巨额罚单与市场禁入直接抬高了违法经济 与职业成本，形成"不敢违"的初级震慑。但真正的纵深威慑，源于行政、民事、刑事责任的紧密协同。 证券公司副总裁利用职务便利 控制8个证券账户，被罚没1.35亿 11月28日，江苏证监局披露了一则行政处罚决定书，内容指向一位曾担任某证券公司副总裁的陈某涛。 据悉，陈某涛作为证券从业人员，利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个 证券账户(以下简称"趋同组合账户")的交易信息，控制"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同 组合账户发生趋同交易。 因相关违法违规情况，陈某涛被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.10万元罚款，合计 罚没1.35亿元。 值得注意的是，证监会的披露信息显示，陈某涛1963 ...