退市不免责！第一创业子公司被罚没1698万元，两名保代分别被罚150万元

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 12月7日晚间，第一创业发布的公告显示，其全资子公司一创投行被江苏证监局罚没合计1698万元。两 名直接负责的主管人员分别被罚150万元。 10月31日晚间，第一创业公告，一创投行收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司（简称"鸿达兴业"）2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业 务未勤勉尽责，中国证监会决定对一创投行立案。 资深投行人士王骥跃此前接受上证报采访表示："鸿达兴业已经退市了，但对中介机构的追责还未结 束。这一案例体现了监管对压严压实保荐机构持续督导履职责任的监管导向，也警示其他券商要切实做 好持续督导工作，避免重保荐、轻督导的情况。" 一创投行被罚没1698万元 12月7日，第一创业公告，全资子公司一创投行于今年10月31日收到中国证监会《立案告知书》。因一 创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，今年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。 今年12月5日，一创投行 ...