永拓所 “禁止从事证券服务业务”

利剑出鞘，直击中介机构失责乱象 明知造假，仍然给标准审计意见……近日，江苏证监局对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称：永拓所）开出《行政处罚决定书》，对永拓所在鸿达兴业、恒久科技、科林环保三家上市公司审计 执业过程中未勤勉尽责的违法行为一并作出行政处罚，禁止其从事证券服务业务。 据悉，这是2019年证券法修订以来，监管部门首次开出"禁止审计机构从事证券服务业务"的处罚，此举 既彰显了监管机构对资本市场违法违规行为"零容忍"的鲜明态度。再次释放出资本市场严打财务造假、 净化市场生态的强烈信号，切实推动中介机构从"被动合规"向"主动尽责"转变。 江苏证监局在查清事实后，对永拓所禁止从事证券服务业务，罚没款共计超过6500万元，对项目合伙 人、签字注册会计师陈晓鸿罚款400万元并采取终身证券市场禁入措施，对首席合伙人吕江采取市场禁 入10年措施并处罚款200万元，对其他责任人员处以20万元至120万元不等的罚款。该处罚是监管"长牙 带刺"在中介机构监管领域的具体体现。 据悉，2025年4月，监管部门修订印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》，强化事前准 入审查与事后监管联动，通过建立诚信档案、完 ...