重拳出击！年内近50家证券投顾机构被罚

这并非容维证券年内首次被罚。今年3月至8月，容维证券已有三次收到监管处罚。 今年以来，证券投顾机构违规频频，监管层也接连开出罚单。根据同花顺（300033）统计，截至12月13 日，今年以来监管层已累计开出罚单76张，涉及49家投顾机构，罚单数量已超去年全年水平。从处罚类 型来看，逾六成投顾机构被要求责令改正，10多家投顾机构被警示，还有机构被暂停新增客户。业内人 士认为，未来投顾行业将进一步洗牌。 多家机构被多次处罚 《证券投资顾问业务暂行规定》明确，"证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广 和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承 诺或者保证投资收益。" 根据记者梳理，第三方投顾机构违规受到监管处罚，大多涉及"提供虚假材料信息，人员资质管理不规 范，未依法履行其他职责，违规发布广告或进行虚假、误导宣传"。 12月12日，黑龙江证监局发文称，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司在员工直播账号使用和 直播人员资质管理方面存在不规范的问题，违反了相关规定。依据有关规定，黑龙江证监局决定对容维 证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求其提交书面 ...