76张！49家证券投顾机构接罚单

多家公司被暂停新增客户 漫画：王建明 【深圳商报讯】(记者陈燕青)今年以来，证券投顾机构违规频频，监管层也接连开出罚单。根据同花顺 （300033）统计，截至12月14日，今年以来监管层已累计开出罚单76张，涉及49家投顾机构，罚单数量已超 去年全年水平。从处罚类型来看，逾六成投顾机构被要求责令改正，10多家投顾机构被警示，还有机构被暂 停新增客户。 4月3日，黑龙江证监局发文称，容维证券因存在虚假陈述行为，被处以3万元罚款。该公司在监管调查中，4 次向黑龙江证监局提交的情况说明中，对员工黄某琴、刘某、楚某及叶某生的在职情况进行了虚假陈述。 类似容维证券这样年内多次收罚单的投顾机构还有爱赢证券、慧研智投、山东神光、港澳资讯、中方信富 等。从机构被处罚次数来看，爱赢证券及分公司合计被罚5次，天相财富、中方信富、慧研智投、容维证券、 港澳资讯紧随其后，年内5家公司及分公司均分别领罚单4张。 记者注意到，部分投顾机构被监管层暂停新增客户。如慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月， 汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此 外，四川钱坤云智能科技有限公司被 ...