10张罚单！百联入主上海证券后，合规风险为何集中爆发？

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 10张罚单！百联入主上海证券后，合规风险为何集中爆发？ 自"易主"百联集团以来，上海证券频频遭遇"多事之秋"。从基层人员到分支机构，从时任网点负责人到 券商总部，围绕上海证券瑞安塘下大道证券营业部（简称：塘下大道营业部）的监管处罚，在半个月内 由6份追加至10份。监管风暴背后，折射出这家老牌券商廉洁从业和合规管理的深层隐忧。 从六到十 岁末将至，一组颇为严厉的监管罚单，为上海证券带来阵阵寒意。 1月14日，浙江证监局先期公布六份罚单，分别涉及上海证券塘下大道营业部及四名责任人员，以及上 海证券总部。而在半个月后的11月28日，浙江证监局再度更新四份针对个人的禁业罚单。罚单数量由此 增至十份，为年内券商"罚单之最"。 浙江证监局指出，2017年至2021年间，塘下大道营业部多名员工存在违反廉洁从业规定的行为，核心症 结在于"廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞"，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从 业规定》（下称"廉洁从业规定"）和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称"合规 管理办法"）等法律法规 ...