证监会出手，又一家被撤销牌照

【导读】证监会对大摩投资处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可 又一家证券投资咨询机构，被"摘牌"！ 12月19日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨 询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 经查，大摩投资未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏，相关违法行为情节严重。 故意删除服务记录数据 漏报营业收入4.85亿元 经查明，大摩投资等当事人存在以下违法事实： 一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。 经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号"大摩指数"提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引 流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录 的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。 二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均 ...