证监会出手！又一家投资咨询机构牌照被撤销

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩投资咨询机构违法行为进行了立案 调查，青岛大摩证券投资有限公司等当事人未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报 送的文件存在重大遗漏。 证监会决定，对青岛大摩处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关 责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 11月，证监会还曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务 许可。 故意删除服务记录数据 漏报营业收入4.85亿元 经查明，青岛大摩等当事人未按照规定保存且毁损有关文件和资料。 2020年以来，青岛大摩济南分公司通过微信公众号"大摩指数"提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊 天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。青岛 大摩未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数 据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。 向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分 支机构。2 ...