证监会出手，又一家投资咨询机构牌照被撤销

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩投资咨询机构违法行为进行了立案 调查，青岛大摩证券投资有限公司等当事人未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报 送的文件存在重大遗漏。 证监会决定，对青岛大摩处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关 责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。 11月，证监会还曾对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务 许可。 故意删除服务记录数据 漏报营业收入4.85亿元 在听证过程中，青岛大摩及其代理人提出，青岛大摩已按法律法规要求进行留痕管理并提供全部数据材 料；已经按照要求报送分支机构的财务数据，不存在重大遗漏，且已对报送格式不规范整改完毕；青岛 大摩依法建立并执行合规制度，未受到过行政处罚、行政监管措施；公司管理存在个别不规范之处，未 达到情节严重程度，且已全面整改，本案量罚幅度过重。综上，青岛大摩请求免于处罚或从轻、减轻处 罚。 李成武及其代理人提出，李成武积极配合调查工作，维护投资者权益，努力整改主动化解社会风险，请 求免于处罚或从轻、减轻处罚。 ...