申港证券屡收监管罚单 两保荐人被警示

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：读特 深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 申港证券屡收监管罚单 两保荐人被警示 摘要 深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 上交所近日通报，经查明，李强、叶华作为申港证券指定的项目株洲科能新材料IPO保荐代表人，存在 保荐职责履行不到位的情形，决定对李强、叶华予以监管警示。值得一提的是，今年以来，因内控不 严、投行违规等原因申港证券已多次被监管点名。 上交所表示，李强、叶华作为申港证券指定的项目保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形： （一）现场检查发现，发行人部分废料损失、员工薪酬计入研发费用依据不充分，合计应扣除的研发费 用金额为441.17万元，占发行人披露的2021年至2023年累计研发投入的5.19%。保荐人未充分关注相关 异常情况，并对研发费用核算、研发人员认定等情况进行审慎核查，导致相关信息披露不准确。（二） 未充分关注发行人内控制度执行情况。保荐人未充分关注、核查发行人内控制度执行情况，导致信息披 露不准确。 今年以来，申港证券已多次被监管点名、通报批评。 5月16 ...