破发股永安期货天津分公司收警示函 2021年上市募26亿

中国经济网北京12月24日讯 中国证监会天津监管局网站近日公布关于对永安期货股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定。 经查，永安期货股份有限公司天津分公司存在以下问题：一是客户回访工作不到位，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定；二是任用无 从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定；三是2023年天津证监局现 场检查期间，向天津证监局提供的现场检查材料不完整，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第一百条第二款的规定。 上述情形表明永安期货股份有限公司天津分公司内部控制存在缺陷，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对永安期货 股份有限公司天津分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 永安期货于2021年12月23日在上交所主板上市，公开发行新股1.46亿股，发行价格为17.97元/股，保荐机构为中信建投证券股份有限公司、财通证券股 份有限公司。其中，中信建投证券股份有限公司的保荐代表人为李华筠、周伟，财通证券股份有限公司的保荐代表人为吴云建、熊文峰。 永安期货于202 ...