方正证券投行因京源环保被点名处罚 时任两负责人都已经离职了

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 运营商财经网 付桢/文 江苏证监局在近期对方正证券旗下的投行公司及相关责任人，出具了一份警示函。公司因江苏京源环保 股份有限公司（简称京源环保）的相关项目，违反了相关规定，和京源环保一起被点名处罚了。运营商 财经网将做以下梳理。 江苏证监局也要求公司充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生。而运营商财经网梳理发 现，方正证券当时的投行业务线发现了较多调整。首先本次被点名的两位保荐代表人，并非一直负责京 源环保的项目，杨日盛在2023年4月初开始担任。 其次在时任责任人上，京源环保项目早期一直是由方正证券的老将徐子兵负责。徐子兵曾是方正承销保 荐的董事长、总经理，他直到2023年3月才卸任该职。接任他的是从平安证券来的袁玉平，但不到两 年，他在今年1月1日更新的信息中就卸任了该职。 目前分管方正证券投行业务的是公司副总裁孙斌。虽然孙斌早先已经在公司工作多年，但是京源环保被 处罚项目发生时，他只是公司的首席风险官。孙斌对本次罚单的具体内容，又知道多少呢？ 运营商财经网金融部主任刘庆指出，本次处罚中，京源环保收到的另一份警示函原因更多，相比之下， 方正承销保 ...