新规！“当事人承诺制度”出新招，投资者保护再升级

《决定》的主要内容包括： 一是完善受理条件。根据国务院《实施办法》第七条第六项规定，《决定》规定，有下列情形之一的， 证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉 嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且 未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之 日起未逾1年；证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情形。 证监会12月31日消息，为贯彻落实中央金融工作会议、新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的 要求，进一步明确行政执法当事人承诺受理条件，规范办理程序，证监会对《证券期货行政执法当事人 承诺制度实施规定》进行修改完善，发布了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉 的决定》，自2026年2月1日起实施。 行政执法当事人承诺制度，是指证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当 事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经证监会认可，当事人履 行承诺后证监会终止案件调查的行政执法方式。 ...