证监会修改完善《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》

此次发布的《决定》主要包括以下内容：一是完善受理条件。根据国务院《证券期货行政执法当事人承 诺制度实施办法》（以下简称《实施办法》）第七条第六项规定，《决定》规定，有下列情形之一的， 中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依 法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主 体名单且未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履 行完毕之日起未逾1年；中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情 形。 据中国证监会12月31日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善， 发布了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以下简称《决定》），自 2026年2月1日起实施。 据了解，行政执法当事人承诺制度，是指中国证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期 间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经中国证 监会认可，当事人履行承诺后中国证监会终止案件调查的行政执法方式。 行政 ...