无证上岗！国新证券一营业部员工被约谈

近日，江西证监局官网发布两则行政监管措施公告，涉及国新证券股份有限公司(原华融证券股份有限公司，下称"国新证券")。 经查，王华鑫在国新证券南昌绿茵路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务，私下接 受客户委托从事证券基金投资。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对楼健采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 期货市场诚信档案。 上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一 项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第五项的规定。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，江西证监局决定对王华鑫采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。王华鑫 应携带有效身份证件于2026年1月6日1 ...