涉投资交易管理不到位等违法违规行为，宁银理财被罚款140万元

近日，国家金融监督管理总局宁波监管局披露的行政处罚信息显示，宁银理财有限责任公司因存在投资交易管理不到位、个别产品投资者准入不审 慎等主要违法违规行为，被罚款140万元，相关责任人陈璐、陈旭东分别被警告。 | 序号 | 当事人名 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定机关 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 称 | | | | | | 宁银理财 | 投资交易管理不到 | 对宁银理财有限责任 | 国家余融监督 | | | 有限责任 | 位、个别产品投资者 | 公司罚款140万元。 | 管理总局宁波 | | | 公司及相 | | 对陈璐、陈旭东分别 | 监管局 | | | 关责任人 | 准入不审慎等 | 给予警告。 | | （国家金融监督管理总局） ...