2025券业合规生态：81家券商领罚单，400人被点名

2025年，中国资本市场浪潮奔涌，证券公司作为核心中介与市场"看门人"，其发展轨迹深刻牵动着金融 生态的稳定。证监会对证券行业"长牙带刺、有棱有角"的监管态度一以贯之，视合规管理为行业发展的 重要因素，以"零容忍"姿态打击违法违规行为，彰显了守护资本市场根基的坚定决心。 监管高压下，违规代价愈发凸显。截至2025年末，81家券商机构累计收到181张罚单，400名从业人员被 监管采取了监管措施，更有1.35亿元的巨额罚单指向违规券商高管。 合规风控是券商的"生命线"，这既是证监会的反复警示，也是行业发展的必然选择。从修订《证券发行 与承销管理办法》到出台分类评价新规，监管通过制度完善和"扶优限劣"机制，引导行业筑牢合规防 线。对于券商而言，唯有将合规嵌入业务全流程，强化内控管理，才能在高压监管下实现稳健发展，既 守护自身长远前景，也为资本市场高质量发展提供坚实保障。 81家券商机构被罚 国泰海通数量居首 经梳理Wind数据，南都·湾财社记者注意到，截至2025年末，81家券商机构（含分支机构或营业部）收 到共计181张罚单。具体来看，国泰海通收到的罚单数量最多，达到7张；申万宏源和申万宏源承销保荐 分别收到3张 ...