【金融政策】中国证监会发布关于修改《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的决定

下一步，中国证监会将做好行政执法当事人承诺制度实施工作，进一步发挥行政执法当事人承诺制度在 保护投资者合法权益、维护市场秩序、提高行政执法效能等方面的积极作用。 为贯彻落实中央金融工作会议精神和新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，进一步明确 行政执法当事人承诺受理条件，规范办理程序，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施 规定》进行修改完善，发布了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以 下简称《决定》），自2026年2月1日起施行。 《决定》的主要内容包括：一是完善受理条件。根据国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办 法》（以下简称《实施办法》）第七条第六项规定，《决定》规定，有下列情形之一的，中国证监会对 适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违 法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修 复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之日起 未逾1年；中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情 ...