华创期货山东分公司收警示函 为华创证券全资子公司
Zhong Guo Jing Ji Wang·2026-01-06 06:45
中国经济网北京1月6日讯 中国证监会青岛监管局网站近日公布关于对华创期货有限责任公司山东 分公司采取出具警示函监管措施的决定。 以下为全文： 关于对华创期货有限责任公司山东分公司采取出具警示函监管措施的决定 〔2025〕24号 华创期货有限责任公司山东分公司： 经查，你分公司（统一社会信用代码：91370212MA94Y1X647）存在以下问题： 一、在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力。上述行为违反了《证券期 货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。 经查，华创期货有限责任公司山东分公司存在以下问题： 一、在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力。上述行为违反了《证券期 货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。 二、在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。上述行为违反了《期货公司 监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第九十七条的规定。 依照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的 规定，青岛证监局决定对华创期货有限责任公司山东分公司采取出具警示函的监督管理措 ...