暂停新开户3个月！恒泰期货青岛营业部涉业务承包违规被罚

依照《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，青岛证监局决定对上述营业部采取两项措 施：一是暂停该营业部期货经纪业务新开户三个月；二是责令该营业部对相关违规行为进行全面整改，并提交整改情况报告。青岛证监局强调，经该局检 查验收通过，并依法解除上述措施后，该营业部方可重新开展期货经纪业务新开户。 2026年首张期货业罚单正式落地。 1月6日，青岛证监局下发一纸行政监管措施决定书，剑指恒泰期货青岛营业部存在"开发客户业务实质上被对外承包"的违规行为，认定其内部控制和 风险管理存在重大缺陷。 青岛证监局认为，上述情况不符合持续性经营规则，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益。上述行为违反了《期货和衍生品法》第七十 条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。 "这体现了监管部门对期货市场'合规优先'的监管导向持续强化。"财经评论员张雪峰认为，暂停新开户3个月的处罚既体现了监管的威慑力，又给予 机构改正机会，符合"过罚相当"原则。从行业整体看，期货行业监管确实呈现趋严态势，处罚力度、范围和措施都在不断加强，这既是落实中央金融工作 会议精神的 ...