东莞证券被书面警示 IPO长跑已十年成问询“钉子户”

中国经济网北京1月7日讯上交所于2025年12月31日发布关于对东莞证券股份有限公司予以书面警示的决定。 东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。上述行为违反了《上海证券交易所会员管理规则》第3.1条、 第4.1.1条、第4.1.7条,《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2号—会员客户交易行为管理》第三条、第二十七条、第二十八条的相关规定。 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所会员管理 规则适用指引第4号—会员违规行为监管》等相关规定，上交所决定采取以下监管措施：对东莞证券股份有限公司予以书面警示。 2022年2月24日，东莞证券首发过会。之后，公司于2023年3月向深交所递交IPO平移申请。 据深圳商报.读创客户端2025年10月3日发布文章《IPO雷达｜东莞证券IPO"长跑"冲线仍遥遥无期？经纪业务撑起半壁江山，佣金率连降》。文章称，2025年 9月30日，深交所网站显示，东莞证券第七次更新招股书，披露了最新的主要财务数据等资料。这距离其2023年3月2日深交所主板IP ...