东莞证券被书面警示 IPO长跑已十年成问询“钉子户”

2024年7月，上交所对东莞证券股份有限公司（简称"东莞证券"）开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自 律监管措施并要求整改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。对此，上交所多次对东莞证券采取自律管理措 施。2025年11月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。 东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。上述行为违反了《上海证券交易所会员管理规则》第3.1 条、第4.1.1条、第4.1.7条,《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2号—会员客户交易行为管理》第三条、第二十七条、第二十八条的相关规定。 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所会员 管理规则适用指引第4号—会员违规行为监管》等相关规定，上交所决定采取以下监管措施：对东莞证券股份有限公司予以书面警示。 中国经济网北京1月7日讯 上交所于2025年12月31日发布关于对东莞证券股份有限公司予以书面警示的决定。 据深圳商报·读创客户端2025 ...