江海证券及旗下营业部被出具警示函 佣金收取不规范

日前，黑龙江证监局对江海证券开出两张"罚单"，对江海证券哈尔滨红军街证券营业部及母公司江海证券均采取出具警示函措施。 黑龙江证监局指出，江海证券存在以下问题：一是第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；二是从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人 员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等。江海证券哈尔滨红军 街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题。 黑龙江证监局表示，江海证券应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向该局书面报告整改 情况。 ...