严监严管态势持续 开年以来多家期货经营机构被罚

"机构+个人"双罚 2月2日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称"山西证监局"）发布7份行政监管措施公 告，山西三立期货、中辉期货山西省分公司被出具警示函；山西三立期货4名核心管理人员、中辉期货 山西省分公司1名负责人被同步问责。此次"机构+个人"双罚模式，彰显了监管部门"零容忍"的执法态 度，也为期货经营机构再次敲响合规警钟。 山西证监局公布的行政监管措施决定书显示，山西三立期货存在委托不符合条件的个人进行客户开 发，对员工异地展业行为、互联网营销行为管理不到位等问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较 大缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。山西证监局决定对山西三立期货采取出 具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求该公司采取有效措施进行整改，全面加 强合规管理和内部控制，强化人员管理。 监管部门对期货经营机构的严监严管态势持续。同花顺iFinD数据显示，2026年以来，多地证监局 已对期货公司或地方分支机构开出10张罚单，涉及山西三立期货、中辉期货、先锋期货、华金期货等期 货公司，违规原因涉及内控不足、人员管理不到位、互联网营销管理不到位、居间业务等问题。 在此次 ...