深交所修订发行与承销业务指引 进一步完善违规行为监管标准和违规情形

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若 干意见》部署要求，进一步完善发行承销违规行为监管标准和违规情形，提高发行承销监管工作的规范 性和透明度，2月6日，深圳证券交易所(以下简称"深交所")对外发布修订后的《深圳证券交易所发行与 承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管》(以下简称《发行承销违规行为监管指引》)，相关修 订自发布之日起施行。 2023年9月份，为规范证券发行与承销业务的自律管理工作，提升监管透明度，深交所制定发布了《发 行承销违规行为监管指引》，明确并公开监管对象违规行为的主要情形、监管措施标准及考量因素，强 化市场预期。相关指引发布以来，整体运行良好，提升了深交所发行承销违规行为监管工作的规范性。 随着全面深化资本市场改革纵深推进，结合监管实践需求，有必要进一步完善发行承销违规行为监管标 准和违规情形，增强规则完备性和适应性，提高监管透明度。在此背景下，深交所修订了《发行承销违 规行为监管指引》。 从修订内容来看，一是完善监管处理原则和工作方式。在总则部分明确实施自律处分"坚持分类监管、 精准追责""与违规行为的性质、情节、社会危害程度以 ...