直播误导、无证荐股 5家证券投顾机构被处罚

数据显示，2026年以来，已有5家证券投资咨询机构因业务违规收到行政监管措施决定书，违规行为普 遍涉及营销误导、直播管控缺失、内控不严等问题。业内人士认为，这意味着对投顾行业的整治已步入 常态化。 九方智投控股被罚 九方智投控股公告显示，上海九方云智能科技有限公司在展业过程中，部分营销宣传内容存在误导性， 直播营销内容存在虚假不实信息，公司合规管理和风险控制机制不健全。此外，部分未在中国证券业协 会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供了投资建议。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规 定》的相关条款。 据此，上海证监局向该附属公司出具行政监管措施决定书，责令其改正，并自收到决定书之日起暂停新 增客户3个月。在此期间，公司不得签约新客户，也不得以"投资者教育"等名义变相开展投资咨询业 务，同时需每月向上海证监局提交书面整改报告。 九方智投控股在公告中表示，公司高度重视监管所指出的问题，已立即制定并推动落实全面整改方案。 整改措施主要包括：严肃处理涉及违规的个别人员，并加强全员合规培训；全面强化营销宣传全流程管 控，遏制误导性宣传；强化直播内容管理，确保信息真实可靠；健全合规风控体系，优化管理制度与技 术防控；明 ...