枣庄某营业部收警示函 国投证券近10个月4度收警示函

中国经济网北京2月12日讯山东证监局1月13日发布关于对国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业 部采取出具警示函措施的决定。 经查，国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠 送实物礼品。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条的规定。根据《证 券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，山东证监局决定对国投证券股份有限公 司枣庄青檀中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 山东证监局同日发布的关于对王伟采取出具警示函措施的决定显示，经查，国投证券股份有限公司枣庄 青檀中路证券营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。上述行为违反了《证 券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条的规定。王伟作为营业部负责人，对上述问题负有直 接责任。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，山东证监局决定对王 伟采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 2025年12月3日，厦门证监局发布关于对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营 ...