证监会对中天国富证券采取警示函措施 因其存在发行承销不规范等违规行为

每经AI快讯，2月13日，证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施。经查，证监会发现中天国富 证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规 范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充 分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。证监会决定对中天 国富证券采取警示函的行政监管措施。 ...