建信人寿被罚249.78万元：未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管控制度

刘某对公司未按照规定开展客户尽职调查的违法行为负有直接责任，被罚款人民币1.58万元。 | | 当事人 | 行政处罚决 | | 行政处罚 | 作出行 政处罚 | 作出行政 | 公示期限 （自公示 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | | | 违法行为类型 | | | 处罚决定 | | 备注 | | 号 | 名称 | 定书文号 | | 内容 | 决定机 | 日期 | 之日起计 | | | | | | | | 关名称 | | 算） | | | 1 | 建信人 | 上海银罚字 | 1． 未按照规 | 处以罚款 | 中国人 | 2026年2 | 三年 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 寿保险 | 〔2026〕4号 | 定开展洗钱风 | 人民币 | 民银行 | 月10日 | | | | 股份有 | | 险评估或者健 | 249.78万 | 上海市 | | | | | 限公司 | | 全相应的风险 | 元 | 分行 | | | | | | | 管控制度 ...