建行、浦发银行合计被罚没8601万元

根据央行日前公布的行政处罚公示显示，两大国有银行中国建设银行与上海浦东发展银行同日领罚，合计被罚没金额超过8600 万元。 建行被罚没超4350万元 公示信息显示，中国建设银行因违反账户管理规定等10项违法行为类型，被警告，没收违法所得55.097567万元，罚款4295.51万 元，合计罚没4350.607567万元。 具体来看，建行的违规行为有： 8.未按规定保存客户身份资料和交易记录； 9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 10.与身份不明的客户进行交易。 此次处罚严格落实"双罚制"，21名核心岗位责任人同步被罚，覆盖建行多关键部门及建信金融科技相关岗位，形成"机构+个 人"双重惩戒，契合监管"双罚常态化"趋势。 1.违反账户管理规定； 2.违反特约商户管理规定； 3.违反人民币流通管理规定； 4.违反反假货币业务管理规定； 5.占压财政存款或资金； 6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7.未按规定履行客户身份识别义务； 李某（建行个人金融部）、房某明（建行结算与现金管理部)、卢某彬（建行结算与现金管理部）、肖某（建行武汉数据中心） 四人因对建行违反账户管理规定这一违法行为负有责 ...