天水众兴菌业科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所 "）搭建的投资者 关系互动平台（以下简称"互动易平台"），规范天水众兴菌业科技股份有限公 司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良好 沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根据《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第二条 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严 格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 公司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 股东会议事规则 天水众兴菌业科技股份有限公司 甘肃·天水 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 二个月内召开。 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 股东会议事规则 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，保障公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）、高级 管理人员的辞任（辞职）、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职 工代表大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者职工 代表大会决议解任。董事在任期届满前可以辞职。董事离任的应当按照《公司章 程》和本制度的规定办理离任手续。 第四条 公司高级管理人员由董事会选举或更换。高级管理人员可以在任 期届满以前提出辞职，辞职的具体程序和办法由其与公 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持有的本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及其他相关规定中关于 内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 易。 第五条 公司的董事和高级管理人员以及持有公司股份百分之五以上的股 东，不得融券卖出本公司股票，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品 交易。 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对天水众兴菌业科 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 社会责任制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 社会责任制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）为深入贯彻 落实科学发展观，积极承担公司社会责任，实现企业自身与社会、环境的全面协 调可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 《公司章程》等相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、 自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的 合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极从事环境 保护等公益事业，加强食品安全，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第三条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 总经理工作细则 天水众兴菌业科技股份有限公司 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 总经理工作细则 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为完善天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理、副总经理及其他高级管理人员的行为，确保公司管理层 依法、忠实、勤勉尽责的履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织执行公司董事会决议，对董 事会负责。 公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘，对董事会负责。 第四条 公司实行总经理办公会制度，总经理通过总经理办公会商议、决定 重大经营管理事项，总经理办公会不得变更股东会及董事会决议或超越其职权范 围。 第五条 公司总经理及其他高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件 及《公司 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 关联交易管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 关联交易管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保证天水众兴菌业科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律 责任。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开和诚实信用原则； 第二章 关联人和关联交易的范围 第四 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 天水众兴菌业科技股份有限公司 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外担保管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外担保管理制度 （以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保， 当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包括但 不限于公司以自有资产和/或信用为其他单位和个人提供的保证、资产抵押、质 押以及其他担保事宜，具体包括但不限于申请银行信用额度担保、银行借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持股 比例超过 50%的子公司和 ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构" ）作为上海和 辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行并在科创 板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 金进行现金管理进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可 1124 号） 〔2021〕 ， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣 除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135,743.48 元。上述款项已分别于 2021 年 对公司公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 25 日和 2021 年 6 月 29 日分 ...

Summary of Key Points Core Viewpoint - The independent financial advisor, CITIC Securities, has issued a verification opinion regarding the major asset swap and related transactions of Anyuan Coal Industry Group Co., Ltd, confirming that the transaction has been executed in compliance with relevant laws and regulations [1][18]. Group 1: Transaction Overview - The transaction involves Anyuan Coal swapping its existing coal-related assets and liabilities, excluding certain retained assets, with Jiangxi Jiangtong Holding Development Co., Ltd for a 57% stake in Ganzhou Jinhui Magnetic Selection Technology Equipment Co., Ltd [5][12]. - The estimated value of the assets being swapped has been assessed, with the net asset value of the assets to be disposed of being RMB 369.77 million and the value of the assets to be acquired being RMB 368.69 million, resulting in a cash difference of RMB 1.07 million to be paid by Jiangtong [6][13]. Group 2: Asset Valuation and Pricing - The valuation of the assets to be acquired was conducted using both income and asset-based approaches, with the income approach being selected as the final valuation method, resulting in a total equity value of Ganzhou Jinhui of RMB 368.69 million [5][6]. - The assets to be disposed of were evaluated using the asset-based method, confirming a net asset value of RMB 369.77 million, which was agreed upon by both parties as reasonable [6]. Group 3: Implementation Status - As of the date of the verification opinion, the necessary decision-making and approval processes for the transaction have been completed, including approval from the board of directors [12][18]. - The transfer of the 8.55 million shares of Ganzhou Jinhui to Anyuan Coal and the transfer of 100% equity of Jiangxi Coal to Jiangtong have been successfully completed [12][13]. Group 4: Financial and Legal Compliance - The transaction has been executed in accordance with the relevant legal frameworks, including the Company Law and Securities Law, and there are no significant discrepancies between the implementation status and previously disclosed information [12][18]. - There have been no instances of the company's funds or assets being misappropriated by actual controllers or related parties during the transaction process, and all guarantees provided for the disposed assets have been released [16][18].