中际旭创:国泰君安证券股份有限公司关于公司2023年持续督导定期现场检查报告

| 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | --- | --- | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：现场检查人员对公司管理层进行访谈；检查相关的董事会记录、审计 | | | 委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度 | | | 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | 部门（如适用） | | | 2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 | √ | | 内部审计部门（如适用） | | | 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | √ | | 适用） | | | 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | √ | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7．内部审计部门是否至 ...