浙江东方:国泰君安证券股份有限公司关于浙江东方金融控股集团股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作 为浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"浙江东方"或"公司"）持续督 导阶段的保荐机构，于 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日对浙江东方进行了 现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查基本情况 2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 22 日，保荐机构的保荐代表人通过与浙江东 方有关人员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对浙江东方进行了现场检查。 现场检查主要内容包括： 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情 ...