宁波韵升:国泰君安证券股份有限公司关于宁波韵升股份有限公司持续督导现场检查报告

关于宁波韵升股份有限公司 持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作 为宁波股份有限公司（以下简称"宁波韵升"、"上市公司"、"公司"）2022 年度 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等相关法律法规的要求，对宁波韵升 2023 年 1 月 1 日至现场检查日 的运行情况进行了现场检查，并出具报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 8 日、12 月 22 日对宁波韵升进行了现场检查，参 加人员为谢锦宇、陆奇。 保荐机构通过查阅公司治理制度和三会会议文件；访谈公司管理层及相关 人员；察看公司主要生产、经营、管理场所；取得募集资金专户银行对账单和 使用凭证等材料；查阅重大合同等方式，对宁波韵升检查期间的公司治理和内 部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、 重大对外投资情况、经营状况等进 ...