三房巷:华兴证券有限公司关于江苏三房巷聚材股份有限公司2023年持续督导工作现场检查报告

华兴证券有限公司 关于江苏三房巷聚材股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 华兴证券有限公司（以下简称"华兴证券"、"保荐机构"）作为江苏三房巷聚 材股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"三房巷"）可转换公司债券项 目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年以来的规范运作情况进 行了定期现场检查，现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于2023年12月11日至2023年12月13日对三房巷进行了现场检查，参 加人员为刘潇潇、郦可、刘梦婷。 在现场检查过程中，保荐机构结合三房巷的实际情况，查阅、收集三房巷有 关文件、资料，与公司有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、查阅 公司财务资料和信息披露文件，检查了公司治理和内部控制情况、三会运作情况、 信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方 ...