青松建化:天风证券股份有限公司关于新疆青松建材化工（集团）股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

现场检查程序：查阅持续督导期间公司的信息披露文件、三会会议资料、 募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资料；检查公司章程、三会议 事规则和内部控制制度的建立和执行情况；核查公司的关联交易、对外担保和 对外投资情况；查看公司主要生产经营场所，了解公司经营情况，就相关事项 对高级管理人员进行现场访谈等。 1 天风证券股份有限公司 关于新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规 的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为新 疆青松建材化工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"青松建化"）2022 年度非公开发行股票的保荐机构于 2023 年 12 月对青松建化 2023 年度的规范运 作情况进行了现场检查。现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构：天风证券 保荐代表人：徐士锋、徐宏丽 现场检查时间： 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日 现场检查 ...