山东黄金:山东黄金矿业股份有限公司对山东黄金集团财务有限公司的风险评估报告

山东黄金矿业股份有限公司 关于对山东黄金集团财务有限公司的风险 评估报告 经营范围为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款； 办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提 供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、 信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票 据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价 证券投资；经银行业监督管理机构或其他享有行政许可权的 机构核准或备案的业务。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）风险管理控制环境 财务公司按照《中华人民共和国公司法》《银行保险机 构公司治理准则》《山东黄金集团财务有限公司章程》等有 关规定设立三会一层组织架构，股东会、董事会、监事会、 高级管理层为主体的公司治理结构，各治理主体职责边界清 晰，符合独立运作、有效制衡原则，具备完善的风险管控、 激励约束机制。 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第5号— 交易与关联交易》的要求，山东黄金矿业股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）通过查验山东黄金集团财务 有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许可证》《企 业法人营业执照》等证件资料,并审阅包括资产负债表、利 ...