渤海化学:中信证券股份有限公司关于天津渤海化学股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金限售股上市流通的专项核查意见

中信证券股份有限公司 关于天津渤海化学股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金限售股上市流通的 专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"本独立财务顾问"） 接受委托，担任天津渤海化学股份有限公司（曾用名：天津环球磁卡股份有限 公司；以下简称"渤海化学"或"上市公司"）发行股份购买资产暨关联交易 的独立财务顾问。根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大资 产重组管理办法》和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关法律 法规及规范性文件的规定，本独立财务顾问本着诚实信用、勤勉尽责的精神， 并经审慎核查本次交易的相关文件、资料和其他依据，对限售股上市流通进行 了核查，具体情况如下： 2023 年 6 月 21 日，上市公司履行了通知债权人程序，并披露了《关于回 购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资的公告》（临 2023-053 号）。截至 2023 年 8 月 5 日债权申报期结束，未有债权人进行申报，亦未有债权人对上市 公司本次回购注销股份减少注册资本的事项提出异议。 2023 年 12 月 11 日，上市公司回购并注销 75,742,364 股业绩补偿股份，上 市公司总 ...