首创证券:国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

2023 年度持续督导工作现场检查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为负责 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 的规定，对首创证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况 具体说明如下： 一、现场检查的基本情况 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 保荐机构于 2024 年 4 月 3 日对首创证券进行了现场检查，参加人员为王水 兵。现场检查过程中，保荐机构结合首创证券实际情况，查阅、收集了首创证 券有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； 5、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况； 6、公司 2023 年度经营情况； 7、其他保荐机构认为应关注的事 ...