上海银行:上海银行董事会审计委员会2023年度履职情况报告

2023 年度，董事会审计委员会在董事会的领导下，勤勉履职， 履行职责范围内各项工作，全年共召开 5 次会议，审议和听取 31 项 议题，议案涉及内外部审计、财务报告及定期报告、内部控制等事项。 1、积极推进财报审计，尽责审核财务信息。指导完善年度财务 报告审计计划，充分沟通外部审计进度安排、关键审计事项、具体审 计方案的合理性，明确财务报告审计重点和要求。与外部审计充分交 换意见，掌握财务报告审计工作进展，听取中期审阅及年度审计情况 报告，研究重要审计发现，督促并监督外部审计按照约定时间提交审 计报告，保障财务报告信息公允。审核年度财务报告及定期报告中的 财务信息，密切跟进宏观形势和监管政策变化，重点关注财务数据和 指标变动、监管新规实施等情况,就财务报告的真实性、准确性和完 整性发表意见，并提交董事会审议。 上海银行股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会审 计委员会工作规则》等相关规定，上海银行股份有限公司（以下简称 "上海银行"）董事会审计委员会就 2023 年 ...