兴业证券:中国国际金融股份有限公司关于兴业证券股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

中国国际金融股份有限公司 一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况 | 序号 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | --- | | 3 | | 中金公司通过日常沟通、定期或不定 | | | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 | 期回访、现场检查等方式，了解兴业 | | | 调查等方式开展持续督导工作 | 证券业务情况，对兴业证券开展了持 | | | | 续督导工作 | | 4 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 | 经核查，2023 年度兴业证券在持续 督导期间未发生按有关规定须公开 | | | 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 | | | | 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 | | | | | 发表声明的违法违规事项 | | | 审核后在指定媒体上公告 | | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 | 年度兴业证券及相关 | | | 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 | | | | 应当发现之日起五个工作日内向上海证券 | 经核查，2023 | | 5 | 交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 | 当事人在持续督导期间未发生违法 | | | 当 ...