关于对宁夏嘉泽新能源股份有限公司时任副总经理韩晓东予以通报批评的决定

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕150 号 关于对宁夏嘉泽新能源股份有限公司时任 副总经理韩晓东予以通报批评的决定 当事人： 韩晓东，宁夏嘉泽新能源股份有限公司时任副总经理。 经查明，韩晓东自 2016 年 4 月 29 日起担任宁夏嘉泽新能源 股份有限公司（以下简称嘉泽新能或公司）副总经理。2023 年 7 月 20 日，公司披露公告称，时任副总经理韩晓东存在短线交易 -1- 可转换公司债券的情形。韩晓东于 2023 年 4 月 13 日至 2023 年 5 月 30 日期间，累计买入可转换公司债券 21,380 张，累计买入 金额为 3,491,547.81 元；累计卖出可转换公司债券 21,380 张， 累计卖出金额为 3,490,865.81 元。根据公司公告，上述短线交易 未产生收益。 公司时任副总经理韩晓东在 6 个月内多次买入又卖出其所 持可转换公司债券，构成短线交易。上述行为违反了《证券法 （2019 年修订）》第四十四条、《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年 2 月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、 第 3.4.1 条、第 3.4.11 条等有关规定及其 ...