光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见

索 引 号 bm56000001/2024-00002957 分 类 发布机构 发文日期 三、请说明公司落实《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第十 三条"证券公司及相关人员应当加强做市业务管理，有效控制业务风险，不得 利用做市业务进行内幕交易、市场操作等违法违规行为，不得谋取不正当利 益"的具体措施。 四、请补充提供公司2023年各项做市业务经营情况。请在公司和光大集团 2023年度审计工作完成后，及时补充经审计的财务报表。 光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见 光大证券股份有限公司： 现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你 公司在30个工作日内对下列问题逐项 落实并提供书面回复和电子文档。我会收 到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意 见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。 一、《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》标的选择流程显 示"做市标的申请人需对目标公司展开业务调研工作后向金融创新业务总部内 设标的评审小组提交做市标的申请"， ...