中远海控:中远海控关于中远海运集团财务有限责任公司2024年半年度风险持续评估报告

关于中远海运集团财务有限责任公司 2024 年半年度风险持续评估报告 中远海运控股股份有限公司 天职业字[2024]45970 号 中远海运控股股份有限公司： 我们接受中远海运控股股份有限公司（以下简称"中远海控"）委托，根据《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《企业集团财务公司管理办法（2022）》 等相关要求，组成风险评估小组对中远海运集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"） 2024年1月1日至2024年6月30日的经营资质、业务和风险状况等进行了评估。 在评估过程中，评估小组主要采用了访谈、穿行测试、审阅、检查、数据分析等方法，对 财务公司的经营资质、财务数据、制度体系、各项业务内控情况以及风险管理情况进行了评估， 主要开展的工作如下： 1、访谈各业务部门 评估小组对财务公司下设的结算业务部、计划财务部、投资交易部、法务合规部、金融数 据部、网络信息部、国际业务部、公司金融部、监督审计部等9个部门进行了访谈，了解了财务 公司各项业务开展的范围和规模、各部门内部组织架构和岗位人员配置、制度建设情况、主要 业务的操作流程、授权审批和决策流程、风险控制程序以及涉及的信息系统等 ...