重庆银行:招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司2023年年度现场检查报告

招商证券股份有限公司 关于重庆银行股份有限公司 2023 年年度现场检查报告 上海证券交易所： 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆银行股份有限公司 （以下简称"重庆银行"或"公司"）可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上海证券交易所股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》（以下简称"《持续督导指引》"）等相关法规规定，担 任重庆银行可转换公司债券持续督导的保荐机构，于 2024 年 3 月 20 日对公司进 行了 2023 年度现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王晓、扈益嘉 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 20 日 （四）现场检查人员 扈益嘉 （五）现场检查手段 1、查看公司主要经营场所，查阅公司主要管理层人员名单； 7、与公司相关领导进行访谈。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 1 2、收集了重庆银行 2023 年以来的三会文件 ...